Deal Slip
딜 슬립
(딜 티켓, 거래 전표)
A deal slip is a record of the details of foreign exchange (FX) transactions
and is the primary way for forex brokers to maintain accurate records.
딜 슬립이란 FX 거래의 세부사항에 대한 기록이자
Forex 브로커들이 기록의 정합성을 유지하지 위해 사용하는 주된 수단이다.
Depending on the regulations in the jurisdiction of record,
retention of each deal slip must be kept for a specific period of time.
기록에 대한 규제에 따라, 딜 슬립들은 특정 기간동안 보관되어져야 한다.
While used in foreign currency trading, this type of record-keeping also applies to trade activity in other financial markets
including stocks, bonds, and options markets.
주식시장, 채권시장, 옵션시장에서도 외환 거래시에도 딜 슬립 기록들은 보관된다.
Deal slips are known as deal tickets in futures and other derivatives markets.
딜 슬립은 선물 및 기타 파생상품 시장에서 딜 티켓으로 불리기도 한다.
Deal slips provide detailed information about forex transactions to provide an official record and audit trail of trades.
딜 슬립은 외환 거래에 대한 자세한 정보를 담고 있어,
거래의 공식 기록의 역할을 하고, 거래에 대한 감사 추적을 가능하게 한다.
Once filled out on paper tickets, most deal slips are recorded and maintained in electronic format.
일단 종이에 기록되면, 대부분의 딜 슬립들은 전자적으로 기록된다.
Filling out deal slips improperly to record fake trades or alter true trading information
is illegal and has led to several trading scandals.
가짜 거래를 기록하거나 실제 거래 정보를 위조하기 위해 딜 슬립을 이용하는 것은 불법이다.
Understanding Deal Slips (딜 슬립의 이해)
Deal slips essentially function as receipts for forex trades,
providing time-stamped proof of a transaction execution at a specific price.
딜 슬립은 본질적으로 외환 거래에서의 영수증 역할을 하며,
특정 가격에서 거래가 진행되는 것을 보증하는 타임 스탬프 기능을 제공한다.
Each deal slip bears a unique serial number and includes information
such as the currency pair traded, date, time of the transaction, amount of the trade,
the transaction type including long or short, and the settlement date.
Also, the deal slip identifies the counterparties and broker involved in the trade.
딜 슬립에는 고유의 일련번호가 기재되어 있고,
거래된 통화의 종류, 거래날짜, 거래시간, 거래량, 거래유형(장기, 단기), 결제일과 같은 정보가 포함되어 있으며,
딜 슬립에는 거래에 관련된 사람들이 식별되어 있다.
Deal slips have been used long before electronic trading became common and many trading firms now record and store this information in a digital format.
Nevertheless, some deal slips are still printed on paper and stored physically.
딜 슬립은 전자 거래가 일반화되기 이전부터 사용되어 왔고, 많은 거래소에서는 이러한 정보들을 전자적으로 저장하지만,
그럼에도 불구하고, 일부 딜 슬립들은 여전히 서면상으로 관리되고 있기도 하다.
How Deal Slips are Used (딜슬립의 사용 예시)
Once a trade has been executed,
the deal slip provides a record that helps in maintaining internal accounting reports,
classifying trades for auditing and tax purposes,
and categorizing transactions for analysis of trading patterns.
일단 거래가 수행되면, 딜 슬립은 내부 회계 보고서를 작성하는데 도움이 되는 기록들을 담고 있는데,
감사 및 과세를 위해 거래의 종류를 식별하고, 거래 패턴 분석을 위해 거래의 유형을 분석한다.
After representatives from a firm’s trading desk complete the deal slip,
it is usually forwarded to the organization’s back office so that the trade can be confirmed
with counterparties and then settled by the settlement date.
통상적으로, 기업의 트레이딩 부서(프론트 오피스)에서 딜 슬립을 작성한 후
거래를 허가받기 위해 백 오피스로 전달되며, 결제일 이전까지 결제가 완료된다.
Deal slips are an essential control for minimizing errors and auditing a firm’s records.
They give all parties more confidence that markets are functioning properly.
딜 슬립은 오류를 최소화하고, 감사를 위한 필수적인 통제 수단이며,
시장이 제대로 작동하게 한다.
How Deal Slips Are Misused (딜 슬립이 남용된 사례)
The misuse of deal slips can even reveal fraudulent activity.
For example, in 2009 The Wall Street Journal reported that
disgraced investment advisor Bernie Madoff asked assistants to generate falsified trading tickets.
딜슬립을 위조할 경우 드러나게 되기 마련인데,
2009년 월스트리트 저널은 투자 자문가 Bernie Madoff 가 딜슬립을 위조할 것을 그의 조수들에게 지시한 사실을 보도했다.
Researching past prices for specific securities, these assistants used that data to create documents
for trades that had never been executed but aligned with Madoff’s claims for his steady annual returns.
그의 조수들은 특정 증권의 가격 데이터를 조회하며
Bernie Madoff 가 허위로 기재한 수익을 입증하기 위한 문서를 만들었다.
In another case, British securities broker Jonathan Bunn received a lifetime ban
by the country’s Financial Services Authority (FSA) in 2010 for fraudulent trading.
The losses cost his firm, Lewis Charles Securities, more than 2.6 million British pounds.
또 다른 사례로, 영국의 증권 중개인 Jonathan Bunn은 2010년에 저지른 부정 거래로 인해
FSA로부터 평생 거래 금지 처분을 받았으며,
그가 재직했던 회사인 Lewis Charles 증권은 260만 파운드 이상의 손해를 입었다.
Investigators discovered that Bunn had falsified deal slips
which resulted in his firm holding an unmatched short position of more than 6.9 million shares
of HSBC Holdings, leaving the firm vulnerable to high losses.
수사관들은 Bunn이 딜슬립을 위조했음을 발견했고,
이로인해 그가 재직했던 HSBC 홀딩스는 690만 주 이상의 공매도 포지션을 보유하게 되어 매우 큰 손실을 입게 되었다.
Reference: Investopedia, Deal Slip, URL, 2023년 1월 24일 검색.
Reference: Google Patents, CP매매 딜슬립 전산등록 시스템, URL, 2023년 1월 24일 검색.
